初級2019年銀行業資格考試大綱《銀行管理》第六部分

發布于 2019-06-14 14:38  編輯:Ywen
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2019年3月22日,新版銀行從業考試大綱公布!考無憂整理了銀行從業資格考試大綱,供考生參考,來進行更加有效的復習吧!


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銀行業專業人員職業資格考試《銀行管理》科目初級考試大綱


【考試目的】


通過本專業類別考試,考核應試人員是否達到銀行業初級管理人員任職資格水平,并具備與崗位匹配的履職能力水平,包括考察其對有關經濟金融體系及法規、銀行業金融機構管理、金融消費者權益保護等內容的掌握程度,突出考察對銀行業金融機構合規管理、各類基礎業務風險控制要點和相應監管要求的實際運用和把控能力。


【考試內容】


第六部分 內部控制、合規管理與審計


二十四、內部控制


(一)了解內部控制的起源與發展;


(二)掌握內部控制的內涵和基本要素


(三)掌握內部控制的職責分工。


二十五、合規管理


(一)掌握合規管理的內涵、目標與管理體系;


(二)掌握合規管理的流程與基本機制;


(三)掌握合規文化建設相關內容。


二十六、反洗錢


(一)熟悉反洗錢的內涵;


(二)掌握反洗錢的監管框架;


(三)掌握反洗錢義務的主要內容。


二十七、內外部審計


(一)熟悉內部審計的相關內容;


(二)了解外部審計的相關內容。


二十八、銀行從業人員管理


(一)熟悉銀行從業人員的范圍;


(二)熟悉銀行從業人員行為管理的治理架構和制度建設;


(三)掌握銀行從業人員行為管理的相關監管政策法規。



如本考試教材內容與最新頒布的法律法規及監管要求有抵觸,以最新頒布的法律法規為準。


本考試大綱和考試教材是 2019 年及以后一個時期考試命題的依據,也是應考人員備考的重要資料,考試范圍限定于大綱范圍內,但不局限于教材內容。




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